企业异常信息查询
中泰证券股份有限公司
工商信息
| 法人代表：王洪 | 注册资本：791834.099600万人民币 |
| 统一信用代码：91370000729246347A | 所属地区：山东省 |
| 企业地址：济南市高新区经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼 | |
序号
开庭日期
案号
案由
公诉人/原告/上诉人/申请人
被告人/被告/被上诉人/被申请人
法院
1
2026-03-18
（2026）闽0602民初1780号
劳动争议
康**
中泰证券股份有限公司漳州延安北路证券营业部,中泰证券股份有限公司
漳州市芗城区人民法院
2
2026-01-21
（2025）鲁01民初1434号
同系（北京）资本管理有限公司
张**,许**,张**,李**,贺*,中泰证券股份有限公司,宋**,瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）,北京天圆开资产评估有限公司,杨**
山东省济南市中级人民法院
3
2025-12-22
（2025）鲁0103民初14494号
委托理财合同纠纷
李**
北京华软一鼎私募基金有限公司,青岛阳明君道投资有限公司,徐**,刘**,安**,孟**,北京华软盈新资产管理有限公司,中泰证券股份有限公司
济南市市中区人民法院
4
2025-11-26
（2025）鲁01民初1434号
同系（北京）资本管理有限公司
中泰证券股份有限公司,贺*,北京天圆开资产评估有限公司,杨**,张**,宋**,李**,张**,许**,瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
山东省济南市中级人民法院
5
2025-11-26
（2025）沪0101民初26970号
劳动争议
胡**
中泰证券股份有限公司,北京瑞友科技股份有限公司上海分公司
上海市黄浦区人民法院
6
2025-09-12
排除妨害纠纷
中泰证券股份有限公司
赵**
烟台市芝罘区人民法院
7
2025-09-12
排除妨害纠纷
中泰证券股份有限公司
赵**
烟台市芝罘区人民法院
8
2025-09-10
服务合同纠纷
莫尼塔（上海）信息咨询有限公司
中泰证券股份有限公司
济南市市中区人民法院
9
2025-07-01
被继承人债务清偿纠纷
中泰证券股份有限公司
路**
招远市人民法院
10
2025-06-19
被继承人债务清偿纠纷
中泰证券股份有限公司
路**
招远市人民法院
序号
刊登日期
案号
案由
上诉方
被诉方
公告类型
法院
1
2026-01-06
（2025）鲁民终500号
证券虚假陈述责任纠纷
（北京）资本管理有限公司
张**,宋**,许**,山东鑫秋农业科技股份有限公司
裁判文书
山东省高级人民法院
2
2025-07-10
（2025）鲁0103民初375号
融资融券交易纠纷
中泰证券股份有限公司
陈*
裁判文书
济南市市中区人民法院
3
2025-02-25
（2025）鲁0103行初36号
举报答复
张**
张**
裁判文书
济南市市中区人民法院
4
2025-02-06
融资融券交易纠纷
中泰证券股份有限公司
陈*
起诉状副本及开庭传票
济南市市中区人民法院
5
2025-02-05
（2023）沪74民初850号
财产损害赔偿纠纷
张**
雷根大数据科技有限公司,雷根实业集团有限公司,孟**,田**,赵**,上海沣佰科技有限责任公司,上海超辰文化传播有限公司,上海起复投资有限公司,上海玉屹实业有限公司,雷根（中国）控股有限公司,赖**
起诉状副本、上诉状副本
上海金融法院
6
2025-01-27
(2025)鲁0103行初36号
举报答复
张**
赵**
起诉状副本及开庭传票
济南市市中区人民法院
7
2025-01-15
（2023）沪74民初850号
财产损害赔偿纠纷
张**
雷根大数据科技有限公司,雷根实业集团有限公司,孟**,田**,赵**,上海沣佰科技有限责任公司,上海超辰文化传播有限公司,上海起复投资有限公司,上海玉屹实业有限公司,雷根（中国）控股有限公司,赖**
裁判文书
上海金融法院
8
2024-11-05
（2024）鲁0103民初11272号
不当得利纠纷
陈**
上海奴无贸易有限公司;扬州鑫一工业五金有限公司;大厂回族自治县桐福装饰装修有限公司
起诉状副本及开庭传票
济南市市中区人民法院
9
2024-09-13
（2024）鲁0103民初9730号
服务合同纠纷
中泰证券股份有限公司
枣庄市洁宇机械制造有限公司
裁判文书
济南市市中区人民法院
10
2024-09-09
财产损害赔偿纠纷
张**
雷根大数据科技有限公司,雷根实业集团有限公司,李**,孟**,田**,李**,赵**,上海金政科技股份有限公司,上海超辰文化传播有限公司,上海起复投资有限公司,上海玉屹实业有限公司,雷根（中国）控股有限公司,赖**
起诉状副本及开庭传票
上海金融法院
序号
公布日期
裁判日期
案号
案由
文书标题
案件金额（元）
案件类型
1
2024-03-20
2023-12-04
（2023）鲁0402民初7354号
民间借贷纠纷
杜ｘｘ、王ｘｘ等民间借贷纠纷民事一审民事裁定书
民事案件
2
2024-03-13
2023-12-20
（2023）鲁0103民初16467号
服务合同纠纷
中泰证券股份有限公司、枣庄鑫冉果蔬保鲜股份有限公司民事一审民事判决书
29000.00元
民事案件
3
2024-02-23
2022-09-15
（2021）沪0101民初19345号
公司债券交易纠纷
中*对外经济贸易信托有限公司与中民投租赁控股有限公司等公司债券交易纠纷一审民事判决书
32188176.46元
民事案件
4
2024-01-31
2022-11-22
（2022）鲁01民终11363号
合同纠纷
黄**、邢**等合同纠纷民事二审民事判决书
民事案件
5
2023-08-18
2022-12-12
（2022）粤01民终25710号
劳动争议
中泰证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司广东分公司等劳动争议民事二审民事判决书
民事案件
6
2023-08-03
2021-09-22
（2021）鲁0103财保1359号
财产保全
中泰证券股份有限公司、北京新天地互动多媒体技术有限公司非诉财产保全审查非诉保全审查裁定书
非诉保全审查案件
7
2023-07-01
2023-01-19
（2022）京74民初3366号
证券虚假陈述责任纠纷
王**与吴*等证券虚假陈述责任纠纷一审民事裁定书
民事案件
8
2023-06-06
2023-02-27
（2022）京74民初2462号
证券虚假陈述责任纠纷
朱**与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）等证券虚假陈述责任纠纷一审民事裁定书
民事案件
9
2023-05-31
2023-02-15
（2022）京74民初2910号
证券虚假陈述责任纠纷
田*与北京市金杜律师事务所等证券虚假陈述责任纠纷一审民事裁定书
民事案件
10
2023-05-31
2023-02-15
（2022）京74民初2909号
证券虚假陈述责任纠纷
吴**与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）等证券虚假陈述责任纠纷一审民事裁定书
民事案件
序号
决定书文号
违法事实
处罚结果
处罚金额
处罚单位
处罚日期
1
鲁银罚决字〔2025〕29号
1.未按照规定开展客户尽职调查;2.未按照规定报告可疑交易。
警告,并处869000元罚款。
869000.00元
中国人民银行山东省分行
2025-12-24
经营异常
序号
列入日期
列入经营异常名录原因
列入决定机关
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